对外贸易经济合作部办公厅关于转发《国家科学技术奖励推荐和评审工作的补充规定》的通知
对外贸易经济合作部办公厅
对外贸易经济合作部办公厅关于转发《国家科学技术奖励推荐和评审工作的补充规定》的通知
对外贸易经济合作部办公厅
各省、自治区、直辖市及计划单列市外经贸委（厅、局），本部直属事业单位，各外贸中心，本部直属公司，各商会、协会、学会：
现将国家科委《关于印发〈国家科学技术奖励推荐和评审工作的补充规定〉的通知》（国科发奖字〔1997〕353号）转发给你们，请按照执行。希望各单位切实重视科技工作，规范科技奖励管理，充分利用科技奖励机制调动外经贸系统广大科技工作者的积极性和创造性，更好地
贯彻落实“科技兴贸”的战略方针。
国科发奖字〔1997〕353号
各省、自治区、直辖市科委，国务院各部委及直属机构科技司（局），中国人民解放军各总部科技主管部门，各有关单位：
1993年10月实施的《中华人民共和国科学技术进步法》，在总结我国科技奖励工作成功实践的基础上，将科技奖励作为推动科技进步的一项基本制度，确立了国家科技奖励工作在整个科技工作中的法律地位，使我国科技奖励工作进一步走向科学化、法制化和规范化管理。
为实施科教兴国和可持续发展战略，实现两个根本性转变，贯彻国务院《关于‘九五’期间深化科学技术体制改革的决定》和《中华人民共和国科学技术进步法》，在经济转轨期间，为使现行的科技奖励工作重点与国家发展战略的导向相一致，制定了《国家科学技术奖励推荐和评审工
作的补充规定》，作为现行国家科技奖励有关法规的补充文件，主要是进一步规范国家科技奖励（国家自然科学奖、国家技术发明奖、国家级科技进步奖）的推荐和评审工作。
现将《国家科学技术奖励推荐和评审工作的补充规定》印发给你们，请遵照实行。
国家科学技术委员会
1997年8月1日
1997年7月30日
第一条 为改进和完善国家自然科学奖、国家技术发明奖和国家级科学技术进步奖的推荐和评审工作，根据《中华人民共和国科学技术进步法》、《国务院关于‘九五’期间深化科学技术体制改革的决定》和国家科学技术奖励的有关法规，制定本规定。
第二条 国家科学技术进步奖奖励范围中增列科技著作内容（科技专著、科技教材和科普图书）。
第三条 国家科学技术奖励实行限额择优推荐和评审制度，申报部门改为推荐部门。
推荐国家科学技术奖励须填写《国家科学技术奖励推荐书》。
第四条 推荐部门须严格遴选推荐项目，审查《国家科学技术奖励推荐书》的填写质量，审查主要完成人、主要完成单位资格及其排序。
推荐部门须根据项目创新性、科学技术水平和应用情况以及存在的不足，写明推荐意见。不按规定的格式、栏目及所列标题如实、全面填写的，不予受理。
第五条 中国学者与外国学者合作完成的项目，其主要学术思想为中国学者提出，科学技术研究工作是以国内完成为主，并提供有关书面材料后，方可推荐国家科学技术奖励。
第六条 推荐国家技术发明奖和国家级科学技术进步奖的应用技术类项目，须提供由省、自治区、直辖市科委，国务院有关部门和中国人民解放军各总部的科技成果管理机构出具的鉴定证书，软科学研究成果出具评审证书，或者由省、自治区、直辖市和国务院有关部门认定的专业技术
机构审定出具的批件、检测报告等科学技术评价证明。
第七条 推荐国家技术发明奖，须是已获得省（部）级科技奖励二等奖（含二等）以上项目。
已设省（部）级技术发明奖的推荐部门，应从已获省（部）级技术发明奖二等奖（含二等奖）以上项目中择优推荐。
未单设技术发明奖的推荐部门，可从已获省（部）级科技进步二等奖（含二等奖）以上项目中根据国家技术发明奖的条件择优推荐技术发明类项目。
第八条 推荐国家技术发明奖的项目，已授予发明专利的，须提供发明专利证书和权利要求书的复印件；未授予发明专利的，须按照有关规定提供对项目创新内容的查新报告。
第九条 国家技术发明奖、国家级科学技术进步奖的每个主要完成人的创造性贡献应当具体、属实、相对独立，并与项目创新点对应。主要完成人应按贡献大小顺序排列。
第十条 推荐国家技术发明奖的项目，其主要完成人一般为1至6人。综合性的重大发明主要完成人超过规定人数的，推荐部门应当在《国家科学技术奖励推荐书》中提出充分理由。
第十一条 国家科技奖励评审落选项目，如有新的进展，推荐部门可根据规定程序再次推荐。
第十二条 国家科学技术奖励的评审委员会应当具备下述条件：
（一）热心科技奖励事业，能够参加国家科学技术奖励评审等有关活动。
（二）学识渊博，熟悉本领域国内外科学技术发展动态，有较强的综合判断能力，具有高级专业技术职称。
（三）具有良好的职业道德，认真负责，科学、公正。
（四）身体健康，年龄一般不超过65岁。
第十三条 凡国家科学技术奖励评审委员为当年推荐项目主要完成人，本年度评审活动实行回避制度。
第十四条 国家科学技术奖励各级评审机构认为项目的核心内容初步具备了奖励条件，尚需补充某些资料或证明文件的，可以决定缓评。
第十五条 国家科学技术奖励工作办公室应当及时将缓评项目和缓评理由通知推荐部门。待其充分做好有关工作后，推荐部门最迟于缓评后第三年度推荐截止日之前向国家科学技术奖励工作办公室提出复评要求。
第十六条 国家科学技术奖励专业（学科）评审委员会初评工作结束后，国家科委向社会公布初评结果。自公布之日起，60天内为异议期，广泛征求社会各界意见。涉及国家安全和国防专用的项目在适当范围征求意见。
第十七条 对项目的异议，分为实质性异议和非实质性异议。对项目关键技术的创新性、先进性、实用性和国家科技奖励推荐书填写不实的意见，称为实质性异议。
对项目的主要完成单位、主要完成人的意见，称为非实质性异议。
第十八条 异议期内，任何单位和个人对初评结果持有不同意见，均可以书面形式向国家科学技术奖励工作办公室提出。异议处理按以下程序进行：
（一）实质性异议由国家科学技术奖励工作办公室负责协调，有关推荐部门协助。
1．推荐部门接到异议通知后，应及时通知被异议方书面回复有关异议内容。
2．有关推荐部门审核异议方或被异议方的书面材料后，并将调查、核实的情况及形成的意见送国家科学技术奖励工作办公室审核。
3．国家科学技术奖励工作办公室认为必要时，可以组织评委及专家调查处理，形成处理意见，经国家科学技术奖励评审委员会审定后将处理意见通知异议双方。
（二）非实质性异议一般由推荐部门负责处理，处理意见报国家科学技术奖励工作办公室审核。涉及跨部门的异议处理，由国家科学技术奖励工作办公室负责协调，相关推荐部门协助，其处理程序参照实质性异议处理程序。
第十九条 国家科学技术奖励工作办公室应向国家科学技术奖励评审委员会报告异议情况及处理意见，并提请审定。
第二十条 项目的完成人、完成单位和推荐部门对评审等级的意见，一般不予受理。
第二十一条 国家科学技术奖励评审委员会评审结果，由国家科委核准、授奖。
特等奖项目须由国家科委报国务院批准。
第二十二条 本规定自发布之日起施行。
1997年8月18日
财政部关于印发《会计师事务所年检暂行办法》的通知
财政部
财政部关于印发《会计师事务所年检暂行办法》的通知
各省、自治区、直辖市财政厅（局）：
现将《会计师事务所年检暂行办法》印发给你们，请遵照执行。
附件：《会计师事务所年检暂行办法》
二00一年十二月三十日
附件：
会计师事务所年检暂行办法
第一条 为了规范注册会计师行业的发展，加强对会计师事务所（以下简称事务所）的管理和监督，根据《中华人民共和国注册会计师法》和相关规定，制定本办法。
第二条 事务所年检是指注册会计师协会对事务所设立条件和运行情况进行的年度检验。
有关事务所执业质量的检查，按业务检查有关制度的规定进行。
年检年度为每年1月1日至12月31日。
第三条 事务所年检工作由事务所所在地省、自治区、直辖市注册会计师协会（以下简称省级注协）负责。
中国注册会计师协会对省级注协的年检工作进行监督和指导。
第四条 事务所年检的具体内容为：
（一）注册资本或者营运资金；
（二）出资人或者合伙人的资格和数量；
（三）注册会计师和专职从业人员的数量；
（四）当年受行政处罚和刑事处罚的情况；
（五）事务所设立分所的情况；
（六）会费缴纳情况；
（七）提取职业风险基金和办理职业责任保险情况；
（八）应当进行年检的其他内容。
第五条 事务所应当根据本办法的规定，填写《会计师事务所年检情况表》，及时报送年检材料，并接受省级注协的检查。
第六条 事务所应向省级注协报送下列材料：
（一）《会计师事务所年检情况表》；
（二）事务所营业执照复印件；
（三）注册资本或者营运资金的有关证明；
（四）出资人或者合伙人的基本情况；
（五）事务所的注册会计师名单和专职从业人员名单；
（六）事务所分所批准文件复印件和营业执照复印件；
（七）事务所分所的注册会计师名单和专职从业人员名单；
（八）其他执业许可证复印件；
（九）当年交纳会费的收据复印件；
（十）提取职业风险基金和办理职业责任保险的有关证明材料；
（十一）省级注协规定的其他材料。
第七条 省级注协应当对事务所上报的年检材料进行审查，并进行实地抽查核实。
第八条 省级注协审查完毕后，应在《会计师事务所年检情况表》中签署审查意见并盖章。
第九条 具有下列情形之一的事务所，年检不予通过，收回事务所执业证书：
（一）当年受到刑事处罚或者2次以上暂停执业处罚的；
（二）所设分所有3个以上当年受到暂停执业以上处罚的；
（三）未按规定参加年检的；
（四）内部管理混乱，并且不能正常执行业务的。
第十条 具有下列情形之一的事务所，应当责令整改；情节严重的，责令其整改期间停止执行业务：
（一）注册资本或者营运资金不符合规定的；
（二）出资人或者合伙人不符合规定条件的；
（三）职龄内注册会计师以及专职从业人员数量不符合规定的；
（四）未按规定及时、足额交纳会费的；
（五）未按规定提取职业风险基金和办理职业责任保险的；
（六）年检材料不实，证明材料虚假的；
（七）违反规定设立分所的；
（八）有其他不符合规定情况的。
责令事务所整改期限不超过3个月。事务所整改期满仍达不到规定要求的，年检不予通过，收回事务所执业证书。
第十一条 根据属地原则，事务所分所的年检工作由分所所在地省级注协负责。
省级注协在完成对其他地区事务所在本地区设立分所的年检后，应于10个工作日内将年检结果书面通报事务所所在地省级注协。
第十二条 事务所分所应当填写《会计师事务所分所年检情况表》，并由事务所盖章后，和其他材料一并报分所所在地省级注协接受年检。
第十三条 本办法第九条、第十条的规定，适用于事务所分所。
第十四条 省级注协应当在当地公开发行的主要报刊上对年检结果进行公告。
事务所整改后符合规定要求的，应当另行公告。
对于事务所设在其他地区的分所需在本地区公告的，应在接到分所所在地省级注协书面通报后进行。
第十五条 事务所年检应当与注册会计师年检同时进行。
省级注协在年检工作完成后，应当于每年5月15日之前，向中国注册会计师协会报送下列材料和相应电子文档：
（一）年检组织、开展情况的工作报告；
（二）《会计师事务所年检统计表》；
（三）《会计师事务所分所年检统计表》；
（四）《年检不予通过的会计师事务所情况统计表》；
（五）《年检不予通过的会计师事务所分所情况统计表》。
第十六条 本办法由中国注册会计师协会负责解释
第十七条 本办法自发布之日起施行。
附件：表1
附件：表2
附件：表3
附件：表4
附件：表5
附件：表6
