产品侵权责任归责原则略论
-----兼谈对新证据规则关于产品侵权责任的理解
杭州商学院法学院 蒋林川 谢安华
摘要：产品侵权是一种特殊的民事侵权，但长期以来的诉讼实践中，对产品侵权诉讼的举证分配存在很大的争议，其根源就在于对产品侵权责任归责原则的理解存在着不同的观点。本文根据归责基本理论对产品侵权责任进行分析，认为，我国的产品侵权责任归责原则是严格责任归责。
关键词：产品侵权责任 归责 无过失责任原则 严格责任原则
一、前引
产品侵权是一种特殊侵权，产品侵权证明责任分配问题，历来都是学者们争议不止的论题，在实际的庭审过程中，对这一问题的把握也不尽相同。《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》出台以后，学者对《规定》第4条第6项关于“因缺陷产品置人损害的侵权诉讼，由产品的生产者就法律规定的免责事由承担举证责任”的规定体现的产品侵权责任的举证问题的把握不尽相同，有观点认为《规定》第4条第6项是对产品质量侵权如何适用举证倒置的规定1，而另一种观点则认为该条款体现的并非举证倒置。2本文试从对产品侵权责任的归责原则着手来对这一问题作一分析。
二、产品侵权责任的概念及构成
所谓产品侵权责任，是指生产者、销售者因产品存在缺陷而造成的死亡、人身伤害和缺陷产品以外的其他财产损害及其他损失时，应当承担的赔偿责任。这里涉及到赔偿义务主体的问题。从我国《民法通则》第122条的规定我们可以看出，对于产品质量纠纷的赔偿义务主体不仅仅只有生产者、销售者，如果是运输者、仓储者造成产品的缺陷，那么运输者、仓储者也应是赔偿义务的主体。但是，应当注意的是，两种赔偿义务主体是不同性质的法律关系，前两者适用产品质量侵权赔偿关系，后两者则是该侵权赔偿责任由生产者、销售者承担以后的另一种求偿关系，这是一种运输者、仓储者与生产者之间的违约责任。对于产品侵权责任来讲，其赔偿义务主体一般为生产者和销售者。因此，“受害人并不直接向仓储者、运输者请求赔偿，而是在销售者、生产者在承担了赔偿责任以后，对产品负有责任的运输者、仓储者有义务赔偿销售者、生产者的损失。”3本文主要的是对侵权关系进行分析。
产品侵权是特殊侵权，其侵权责任的构成要件跟一般侵权责任的构成要件有所区别。前文已然说明，根据我国法律，产品侵权责任的赔偿义务有两种，一是生产者，一是销售者。对于这两种赔偿义务主体而言，其对受害者进行赔偿之后，赔偿者就可以适用过错原则再进行责任的追究。那么，对于受害人进行赔偿时所适用的是什么样的归责原则呢？
三、产品侵权责任的归责原则
所谓归责，简而言之，即将责任以某种依据为判断标准归属于某主体，或者说，对于某主体来讲，以某种依据为标准，判断其某种责任是否成立、是否存在。从而可以认为，归责的任务是解决责任的依据问题，它并不等同于责任，责任是归责的结果，但归责的结果并不必然就是责任的产生。同时，由于归责解决的是责任的依据问题，也就是在法律价值判断范畴里的责任的“最后界点”问题，因此，归责应从主观意识因素出发，而不是以客观存在的损害事实、违法行为等方面为判识依据。因此，“归责”的定义，应当是：行为人因其行为和对象致人损害的事实发生以后，在法律的价值判断上以某种主观因素作为根据使其承担责任。4归责原则即归责的规则，它是基于一定的归责事由而确定责任成立的法律原则。
在我国产品侵权领域，很多学者认为，其所适用的是无过失责任原则，但是，笔者不敢苟同。笔者认为，我国产品侵权责任应该是严格责任原则归责。
（一）无过错责任原则
在我国《产品质量法》中，对于产品生产者、销售者的责任的规定，许多学者认为是无过错原则。如杨立新先生认为：无论制造者、销售者有无过错，只要产品有缺陷并造成他人损害，就应当承担赔偿责任。5又如庄洪胜、刘志新主编的《伤残鉴定与产品责任》一书中，认为我国具有产品责任适用无过错的严格责任原则的“社会、法律和政策基础”。6又如彭万林主编《民法学》也认为我国产品侵权责任是一种无过错责任。7
在论述是否就是实行无过错责任归责前，笔者认为应该先纠正一个错误。也就是这里所涉及到的一个重要概念：无过错与无过失。我们认为不应该用“无过错”这个提法，而应该是用“无过失”这个名词。因为即使法律不对一个不具有非难性的行为作出否定，也不应对一个受害者一方的故意自损行为作出保护的决定出来。也就是说，“过错”本身包括有故意与过失两种状态，那么法律不应对故意的行为不进行非难。所以，我们认为应该用“无过失”的提法。
我们再来讨论是否适用无过失责任归责。我们认为应从无过失责任的内涵及产品责任法的有关规定来仔细分析。无过失原则不具有法律责任本来的含义，而只有“恢复权利的性质”，它着眼于对受害人的损害提供补偿。它的法律特征在于不考虑双方当事人的过失，也不能推定行为人有过失，也就是说，过失在这个原则中并不适用，这个原则不具有制裁不法行为并预防不法行为发生的作用。至于归责的要件也只是以因果关系作为其基本要件，也就是只要行为与结果有因果关系，也就可以认为责任的成立了，根本不用涉及到行为人的主观过失问题。因此可以说，无过失原则是“纯粹的客观归责”。8也就是说，即使是受害人的过失或不可抗力也不能认定为被告的免责条件，被告的责任的成立在损害事实的发生时只要因果关系存在就已经确认了，甚至不能以其他不可抗力作为免责条件。我国《民法通则》第123条规定：“从事高空、高压、易燃、易爆、剧毒、放射性、高速运输工具等对周围环境有高度危险的作业造成他人损害的，应当承担民事责任，如果能够证明损害是由受害人故意造成的，不承担民事责任。”实际上我国的无过失责任只有这一法条规定的高度危险作业致人损害责任，行为人要免除责任只能证明损害系受害人故意所为，哪怕是受害人过失所为，行为人也不可免责。无过失责任是一种加重责任，不能任意扩大其范围。而对于产品责任而言，责任者对其生产经营的缺陷产品负责，对缺陷产品造成之损害需承担赔偿责任，从这一点来讲，就是制裁不法行为。而且，在我国《产品质量法（草案）》第50条规定：“由于受害人故意造成损害的，生产者、销售者不承担赔偿责任。由于受害人的过失造成损害的，可以减轻生产者、销售者的赔偿责任。”该规定在审议时被删去，原因是我国民法中已有类似规定。即《民法通则》第131条：“受害人对于损害的发生也有过错的，可以减轻侵害人的民事责任”，以及最高院《关于贯彻执行民事政策若干问题的意见》第72条：“损害完全是因受害人自己的过错造成的，应由自己负责。”虽然这两条规定是针对一般侵权行为而言，而缺陷产品损害是一种特殊侵权行为，因而如果受害者在形成损害时有过错，不能完全适用上述规定，而应有所区别，即如果受害人有轻微过失，生产者不能进行减轻责任的抗辨；如果损害完全是由受害人自己的重大过失等造成，而产品本身没有缺陷的，生产者完全可以提出免除责任的抗辨。虽然有这样的区别，但是我们认为其中的精神是不变的，也即，被告方可以就受害者一方的过错提出抗辨。这样分明就不是无过失责任归责了。所以对于国内许多学者坚持的无过失原则，笔者是不能认同的。
（二）严格责任原则
在我国也有学者认为我国产品责任法实行的是“严格责任原则”，但是却往往是将之与无过失责任原则等同起来，9在表述时往往用“无过失（严格）责任原则”，或者是“无过失责任，即严格责任”10。其实严格责任与无过失责任是有区别的。严格责任主要是英美法中采用的一个概念，近年来已被我国学者所吸收。按照普通法学者的解释，严格责任是指当被告造成了对原告的某种明显的损害，应对此损害负责。它主要考虑的是被告的行为与损害之间的因果关系问题，当损害发生以后，如果形成了明显的责任根据和因果关系，就要确立被告的责任。但是，严格责任并不是绝对责任，并非绝对不考虑过错问题。“严格责任表面上不考虑被告造成损害是出于故意或能否通过合理的注意而避免损害，就可以确定被告的责任，实际上在这里采取了一种过错推定的办法，即从损害事实中推定被告有过错，但允许行为人通过证明损害是由于受害人的过失、第三人的过失和自然原因造成的而减轻或免除其责任。”另一方面，“从法律性质上说，严格责任保持了法律的惩罚、教育的功能，同时也能及时弥补受害人的损失。而无过失责任已丧生了惩罚和教育的功能……”。11所以严格责任是不能等同于无过失责任的。
除了和无过失责任的区别外，我们还有必要对严格责任原则与过错推定原则进行一番分析。所谓过错推定，是指在因果关系存在的基础上，根据法律规定或案件的具体需要，由审判人员推定行为人具有过错，若行为人不能提出反证推翻对其过错的推定，则应负侵权责任。12按照王利明先生的观点，过错推定有两种情形：一般过错推定和特殊过错推定。一般过错推定是指在被告能够证明他没有过错，他已尽到注意义务时，即可以推翻对其过错的推定；特殊过错推定是指被告必须证明有法定的抗辨事由的存在，才能表明自己是没有过错。据此，王利明先生认为，对于一般过错推定，我国民法通则并没有作出明文规定，而采取的是特殊过错推定，比如在我国民法通则第121条、122条、123条、124条、126条及127条。13我们认为，王利明先生认为的特殊过错推定实质上与严格责任并无差别。但我们认为在我国应当提倡用严格责任的提法，用以区分一般过错推定。因为在许多学者看来，所谓过错推定，指的就是一般过错推定。14而且，另一方面，我国许多学者认为产品责任法实行的是无过失责任，根据就在于他们将王利明认为的特殊过错推定中的法定抗辩事由理解为无过失责任区分于一般过错推定的特征。虽然本文并不赞同这种理解，但是为了平衡二者之间的差距，我们提倡应当用“严格责任”的提法替代“特殊过错推定”的提法。
英国学者认为，严格责任，是指一种比没有尽到合理的注意义务而应负责的一般责任标准更加严格的责任标准。15在严格责任里，仍有一些有限的对责任的抗辩理由可以援引，但当事人已尽到合理的注意不能作为抗辩的理由。被告方想要抗辩成功，必须证明有法定的抗辩事由的存在才能被免责。也就是说，严格责任是比过错推定责任要求更高注意义务的责任。这些注意义务是由法律来规定的。被告即使能够证明了自己已经尽到了一般的注意义务还不能免责，还必须证明法律规定的事由的存在。从立法技术来看，“各国立法例多承认行为人得提出特定抗辨或免责事由”。在产品责任法来讲，这些免责事由就是《产品质量法》第41条第2款规定的三个事由，以及在《民法通则》第132条：“受害人对于损害的发生也有过错的，可以减轻侵害人的民事责任”，以及最高人民法院《关于贯彻执行民事政策若干问题的意见》第72条：“损害完全是因受害人自己的过错造成的，应由自己负责。”当然，前面我们已经有过阐述，对于后面这两个规定中的受害人的过错，必须是故意或者重大过失，如果是一般的过失，也是不能构成被告方的免责条件的。综合来讲，在严格责任归责中，生产者必须证明下列情形之一才能免责：1，未将产品投入流通；2，产品投入流通时，引起损害的缺陷尚不存在；3，将产品投入流通时的科学技术水平尚不能发现缺陷的存在的；4，受害人的故意或重大过失。
实际上，上述四种情形的内涵就是认为行为人没有过错。第一，未将产品投入流通，就证明了造成受害人损害的产品不是该生产者的，则该生产者没有过错；16第二，产品投入流通时引起损害的缺陷尚不存在，则证明了产品在投入流通领域前是没有缺陷的，而在此后产品在流通过程中产生的损害，当然不可归责于生产者；第三，将产品投入流通时的科学技术水平尚不能发现缺陷的存在，这是当时现有的科技水平所造成的，不是人为的限制或缺陷，法律不应对之进行非难；第四，受害人的故意或重大过失，因为在这种情况下，生产者即使采取了更高度的预防措施也不能避免，这就不能对生产者进行制裁了。
我们还可以结合法律功能来分析为什么说我国产品责任法实行的是严格责任而不是无过失责任。我们认为我国产品责任法对于行为人的责任规定是制裁性质而不是对受害人进行补偿的性质。因为如果是补偿的话，则，在任何情况下，只要受害人受到了产品的损伤，生产者除了成功地证明了损害是由受害人故意行为引起的以外，就应当进行补偿，而不是只有在生产者不能举证免责时才进行赔偿；实质上，令生产者在无法举证免责时承担赔偿责任，和前文分析的精神一致，就是从这一点上推定生产者的过错。另一方面，在实行补偿制度的情况下，生产者就应当得到因其补偿而付出的损失的弥补，或者说，实行补偿制度应当是在能够使损失社会承担化的条件下，这样生产者才得以弥补因补偿而付出的损失。否则，生产者本身没有过错却令其利益减损，是不符合法律的公平精神的。而在这一点上，我国产品责任法并没有实行损失社会化的制度（比如强制生产者进行责任保险）， 所以我们认为我国产品责任法对生产者的责任规定是制裁性质的。另一方面，制裁是一种非难行为，它应该是对行为人的过错而进行。上面我们已然分析了产品侵权具有过错，那么，产品侵权责任就应该是制裁性质的责任了。综上看来，产品责任法的归责原则是严格责任原则，而不是无过失原则。
通过对以上四种归责原则的分析，我们认为，我国现行法律关于产品责任的归责，实行的是严格责任原则。它既能保持了法律的惩罚、教育的功能，同时也能及时弥补了受害人的损失。
四、对新证据规定关于产品侵权诉讼的举证责任分配的理解
以上我们已经分析，我国产品侵权责任实行的是严格责任原则，从而，我们认为，在产品侵权责任的构成要件中，过错应该是一个要件。从这一原则看来，其实质就是，在被告方无法就法律规定的免责事由进行举证成功的情况下，如前文阐述，认为其具有过错，从而承担侵权责任。不过，作为受害人仍然要承担侵权行为的违法性、损害事实、违法行为与损害事实之间的因果关系这三个要件的证明责任；若受害人举证不能就应当承担败诉风险。对于“行为人的主观过错”要件则不要求受害人进行举证，而是在受害人对前面三个要件的举证成功时，先行假定责任成立；此时，行为人想要免除这个责任，则要对法律规定的免责事由承担证明责任。若举证成功，则原先假定成立的责任不能成立；否则承担败诉风险就是行为人了。在这一点上，我们可以认为，行为人的举证是“主观过错”要件的否定，只不过比较特殊的是，这一否定是在法律有明确规定的情况下进行的。当然，如果行为人能在前面三个要件中任何一个进行否定时，法官也可以认为责任不成立了，此时也就无所谓认为被告方具有过错了。
据此，我们认为，对于产品侵权诉讼，《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》实行的是举证责任倒置，实行倒置的责任构成要件是“行为人的主观过错”，即由行为人就自己没有过错承担证明责任。当然，在实际诉讼中，对于受害人来讲，真正难以举证的是两个方面的要件事实，一者产品存在缺陷；二者，缺陷产品与损害事实之间的因果关系。所以许多学者认为，应当在这两个方面也实行举证责任倒置，但这只是学者建议，新证据规则中并没有对这两个方面进行倒置。
1 见最高人民法院副院长曹建明在公布《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》新闻发布会上的讲话，及最高人民法院民事审判第一庭《关于民事诉讼证据的若干规定》的起草说明。
2 见李国光主编：《最高人民法院的理解与适用》，中国法制出版社2002年版，第67页
3 杨立新著《民商法判解研究》第五辑， 吉林人民出版社1999年版，第115页
4 笔者认为，即使是无过失责任，也是从主观要素的分析出发的。
5 见杨立新著：《民商法判解研究·第五辑》，吉林人民出版社1999年版，第105页。
6 见庄洪胜、刘志新主编《伤残鉴定与产品责任》，人民法院出版社2001年版，第105-107页。作者将无过错原则与严格责任原则混同起来，严格来讲二者应该是不同的归责理论，下文将有阐述。
7 见其主编该书，中国政法大学出版社1999年版。
8 见王利明著：《侵权行为法归责原则研究》，中国政法大学出版社1992年版，第77-78页。
9 如孙波在其《完善我国产品责任法之思考》（载于《政法论坛》2001年第1期）一文中有这样的表述：“故严格责任原则使生产经营者承担的是一种不论其有无过错，只要产品存在缺陷而使他人造成损害，就必须承担损害赔偿的责任。”在笔者看来，这分明就是无过失责任原则。
10 当然有人用的是“无过错责任”的提法，前面我们已经分析过了应该用的是“无过失责任”。
11 王泽鉴：《民法学说与判例研究》第二辑，第22页；转自王利明著：《侵权行为法归责原则研究》，中国政法大学出版社1992年版，第151页。
12 见王利明著：《侵权行为法归责原则研究》，中国政法大学出版社1992年版，第69页。
13 见王利明著：《侵权行为法归责原则研究》，中国政法大学出版社1992年版，第68页。
14 如在李双元、温世扬著：《比较民法》，武汉大学出版社1998年版，第825页中有论述：“严格责任与过错责任是不可等同的，因为过错推定以考虑加害人的过错为前提，……但严格责任不仅无须受害人举证加害 人的过错，而且加害 人不得以无过错为抗辩理由。”从这一论述来讲，我们认为李、温二人认为过错推定就是王利明所认为的“一般过错推定”，而严格责任指的就是特殊过错推定。
15 转述自李双元、温世扬著：《比较民法》，武汉大学出版社1998年版，第824页。
16 也有学者认为未将产品投入流通即是未在市场供消费者选购，不适用产品质量法规定，以此认为是作为免责情形的理由（见刘文琦著《产品责任法律制度比较研究》第168页）。
深圳市城市管理局关于印发《深圳市城市管理局行政许可实施办法》的通知
广东省深圳市城市管理局
深圳市城市管理局关于印发《深圳市城市管理局行政许可实施办法》的通知
（2005年9月30日）
深城管〔2005〕235号
《深圳市城市管理局行政许可实施办法》已经市政府同意，现予印发施行。
深圳市城市管理局行政许可实施办法
（共6项）
编 号 行政许可事项
1 用于设置户外广告的公共用地使用
2 占用和挖掘城市道路
3 占用城市绿地、树木砍伐或迁移
4 余泥渣土临时受纳场地许可
5 城市垃圾运输车辆准运证
6 垃圾处理设施和场所的关闭、闲置和拆除
01号许可事项：用于设置户外广告的公共用地使用
一、行政许可内容
准许使用公共用地及其地上建筑物设置各类户外广告（公路用地范围内户外广告设置除外，由公路主管部门负责实施许可）。
本实施办法所指公共用地是指政府未出让使用权或者政府拥有使用权的国有土地。
二、设定行政许可的法律依据
（一）《中华人民共和国广告法》（1994年10月27日第八届全国人民代表大会常务委员会第十次会议通过）第三十三条；
（二）《中华人民共和国城市市容和环境卫生管理条例》（1992年5月20日国务院令第101号发布）第十一条；
（三）《深圳经济特区市容和环境卫生管理条例》（1999年6月30日深圳市第二届人民代表大会常务委员会第三十三次会议通过；2004年6月22日深圳市第三届人民代表大会常务委员会第三十二次会议第二次修订）第三十三条；
（四）《深圳经济特区户外广告管理规定》（1994年10月18日深圳市人民政府令第35号发布；1998年8月26日深圳市人民政府令第77号修订）第四条；
（五）《关于发布深圳市行政审批事项清理结果的决定》（2004年7月5日深圳市人民政府令第134号发布）。
三、行政许可数量及方式
有数量限制，通过拍卖的方式确定。凡符合《中华人民共和国广告法》规定的广告主、广告经营者，均可参加竞买。
四、行政许可条件
（一）设置户外广告的位置必须是经市政府规划部门规划为用于户外广告的公共用地或者其地上建筑物；
（二）申请人必须是拍卖成交的买受人；
（三）所申请设立的户外广告必须符合市政府规划部门提出的户外广告规划及设置要求。
法律依据：《中华人民共和国广告法》第三十三条；《中华人民共和国行政许可法》第五十三条及本实施办法。
五、申请材料
（一）《设置户外广告使用公共用地申请表》（原件2份）；
（二）申请人身份证明资料（申请人为企业的提供工商营业执照，其他组织提供成立的法律文件，个人提供身份证；复印件1份，验原件）；
（三）拍卖成交确认书（原件1份）；
（四）付清拍卖成交价款收款凭据（复印件1份，验原件）；
（五）户外广告电脑设计图样（原件2份）。
法律依据：《中华人民共和国广告法》第三十三条；《深圳经济特区户外广告管理规定》第七条及本实施办法。
六、申请表格
申请人需填写《设置户外广告使用公共用地申请表》（见附表），该表格可到深圳市城市管理局办事窗口免费领取，也可在深圳市城市管理局网站（http://www.szum.gov.cn）上免费下载。
七、行政许可申请受理机关
深圳市城市管理局。
八、行政许可决定机关
深圳市城市管理局。
九、行政许可程序
市政府规划部门确定公共用地户外广告位置及设置要求—→深圳市城市管理局依照有关拍卖的法律规定组织拍卖—→拍卖成交的买受人（申请人）备齐资料向深圳市城市管理局办事窗口递交申请—→深圳市城市管理局审批—→申请人凭收文回执到深圳市城市管理局办事窗口领取批文。
十、行政许可时限
自受理申请人（买受人）申请之日起5个工作日内。
十一、行政许可证件及有效期限
行政许可证件为批文，有效期限根据拍卖文件确定，在批文中注明。
十二、行政许可的法律效力
取得批文后方可向工商行政管理部门办理公共用地户外广告登记，办理登记后方可在指定公共用地设置户外广告。
十三、行政许可收费
除缴纳拍卖价款外，无其他行政许可收费。
十四、行政许可年审或年检
无。
附表
设置户外广告使用公共用地申请表
（ ）户外广告公共用地第 号
单位名称：_____________________（盖章） 法定代表人：_________________________
联系人：________________________ 电 话：_________________________
申请日期：_______年______月_____日
说明
1．在签署文件和填表前，申请人应阅读过《中华人民共和国土地管理法》及其实施条例、《中华人民共和国城市规划法》、《中华人民共和国广告法》、《深圳经济特区市容和环境卫生管理条例》等法律法规及规章，确知享有的权利和应承担的义务。
2．申请人无需保证即应对申请表所填写的内容和提供的设计图样的真实性、有效性和合法性承担责任。
3．此表由申请人填写，申请人须是用于设置户外广告的公共用地拍卖成交的买受人，单位名称填写必须与营业执照一致。每份申请表只能申请一块户外广告用地。
4．必须按拍卖成交确认书确定的媒介、规格、地点、时限设置广告，并在广告的右下角标明户外广告设置单位名称和户外广告设置批准文号。
5．设置户外广告的公共用地使用期限届满，使用人应自行撤除或处置广告设施，政府不负责任何补偿。该用地如为政府确定继续用于户外广告，必须重新拍卖确定新的买受人。
6．申请人应当使用钢笔、毛笔或签字笔工整地填写表格和签字。
7．申请时还须按规定提交其他申请材料。
深圳市城市管理局制
以下由申请人填写
户外广告使用的公共用地地点：
广告媒介：
规 格：长 米，宽 米，柱高 米，总 高度米
使用期限：自 年 月 日至 年 月 日止
拍卖成交确认书编号：
城市管理机关审批意见
初审意见：
年 月 日
处室领导意见：
年 月 日
局领导意见：
年 月 日
02号许可事项：占用和挖掘城市道路
一、行政许可内容
准许占用或挖掘城市道路。
二、设定行政许可的法律依据
（一）《城市道路管理条例》（1996年6月4日国务院令第198号发布）第三十条；
（二）《深圳经济特区市容和环境卫生管理条例》（1999年6月30日深圳市第二届人民代表大会常务委员会第三十三次会议通过；2004年6月22日深圳市第三届人民代表大会常务委员会第三十二次会议第二次修订）第二十五条。
三、行政许可数量及方式
无数量限制，符合条件者即予许可。
四、行政许可条件
（一）占用城市道路的条件
1．因建设施工需要临时占用主车道或辅道的，或因重大庆典活动需要占用城市道路、公共场所的，应持有市人民政府或其他有关部门批准建设施工的文件或确认举行该重大庆典活动的有效证明文件；
2．因建设施工需要占用人行道，应提供城市规划部门批准签发的文件，并提交占用城市道路交通组织设计；
3．占用城市道路及其两侧、公共场所、城市规划待建地、预留地设置候车亭、书报亭、电话亭、岗亭、电话交接箱、有线电视端子箱、指示牌等各类临时建（构）筑物的，应提供城市规划部门批准签发的文件；
4．占用人行道的，应保证占用后人行道有2米以上宽度的通行能力；
5．申请人与道桥管理部门签订《占用和挖掘城市道路施工管理协议》；
6．占用城市道路举行庆典活动的，不得影响市容环境卫生和造成公共安全隐患。
法律依据：《深圳市城市道路管理办法》第三十一条；《中华人民共和国道路交通安全法》第三十二条；其中第2—5项由本实施办法规定。
（二）挖掘城市道路的条件
1．因工程建设需要挖掘城市道路的（含开路口），应持有城市规划部门批准签发的文件和有关设计文件；
2．提前制订挖掘施工组织设计；
3．新建、扩建、改建的城市道路交付使用后5年内、大修的城市道路竣工后3年内不得挖掘；因特殊情况需要挖掘的，须经市人民政府批准；
4．禁止横破快速路及主、次干道埋设各种管线。地下管线施工穿越快速路及主、次干道的，应采用顶管法施工；
5．申请改建人行道的，改建标准应高于现有人行道，并与周边环境相协调。申请人提交改建设计方案，并与道桥管理部门签订《人行道改造协议书》；
6．申请在城市道路上进行地质钻探的，应提供由业主签发的委托进行地质钻探的合同（协议）；
7．申请人与道桥管理部门签订《占用和挖掘城市道路施工管理协议》。
法律依据：《城市道路管理条例》第三十三条；《中华人民共和国道路交通安全法》第三十二条；其中第2—7项由本实施办法规定。
五、申请材料
（一）占用城市道路
1．《深圳市城市管理局临时占用（挖掘）城市道路申请表》（原件2份）；
2．因建设施工需要占用城市道路的，提交占用城市道路交通组织设计（原件1份）；占用城市道路施工组织设计（原件1份）；占用主车道或辅道的，还须提交市人民政府有关批准文件（复印件1份，验原件）；占用人行道的，还须提供城市规划部门批准签发的文件（复印件1份，验原件）。
但占用人行道进行门店装修的，仅需提交占用人行道平面图（原件1份），并出示装修门店房产产权证明或工商营业执照原件进行核对；
3．因重大庆典活动需要临时占用城市道路、公共场所的，提交市人民政府或其他有关部门确认举行该活动的有效证明文件（复印件1份，验原件）；同时提交申请报告和场地位置图（原件各1份），提交现场实景照片和设置效果图（原件各2份）；
4．占用城市道路及其两侧、公共场所、城市规划待建地、预留地设置候车亭、书报亭、电话亭、岗亭、电话交接箱、有线电视端子箱、指示牌等各类临时建（构）筑物的，提供规划部门批准签发的文件（复印件1份，验原件）；同时提交现场实景照片和设置效果图（原件各2份）。
法律依据：本实施办法。
（二）挖掘城市道路
1．《深圳市城市管理局临时占用（挖掘）城市道路申请表》（原件2份）；
2．市或区规划部门批准签发的文件和设计图纸（复印件各1份，验原件）；
3．挖掘道路施工组织设计（原件1份）；
4．新建、扩建、改建的城市道路交付使用后5年内、大修的城市道路竣工后3年内进行挖掘的，提供市人民政府批准文件（复印件1份，验原件）；
5．申请改建人行道的，提交改建设计方案（原件1份）；
6．在城市道路上进行地质钻探的，提供由业主签发的委托进行地质钻探的合同（协议）（复印件1份，验原件）。
法律依据：《城市道路管理条例》第三十三条；其中第1、3、5、6项由本实施办法规定。
六、申请表格
申请人需填写《深圳市城市管理局临时占用（挖掘）城市道路申请表》（见附表），该表格可到深圳市城市管理局办事窗口免费领取，也可在深圳市城市管理局网站（http://www.szum.gov.cn）上免费下载。
七、行政许可申请受理机关
深圳市城市管理局。
八、行政许可决定机关
一般占用、挖掘申请，由深圳市城市管理局决定；申请挖掘新建、改建的城市道路5年内、大修后的城市道路3年内，且横破快速路及主、次干道，由市政府决定。
九、行政许可程序
申请人备齐资料向深圳市城市管理局办事窗口递交申请—→深圳市城市管理局审批（察看现场，对符合条件的通知申请人交纳占道费和修复费，签订有关协议书）—→申请人凭缴费凭据、有关协议书和收文回执到深圳市城市管理局办事窗口领取批文和许可证。
十、行政许可时限
（一）自受理之日起10个工作日内；
（二）需报市政府决定的，自受理之日起30个工作日内，重大项目经市政府批准，可以延长10个工作日。
十一、行政许可证件及有效期限
临时占用公共场所用于重大庆典活动的，行政许可证件为批文，有效期在批文中注明；其它占用或挖掘城市道路的，行政许可证件为批文和《户外临时设施许可证》或《占用（挖掘）城市道路许可证》，有效期在批文和许可证注明。临时建（构）筑物占用有效期为1年，建设施工占用时间一般不超过6个月，挖掘不得超过工程工期。确需延长占用、挖掘期限的，应当在有效期届满30日前提出申请。
十二、行政许可的法律效力
不影响交通安全的，取得批文后可临时占用公共场所用于重大庆典活动，取得《户外临时设施许可证》或《占用（挖掘）城市道路许可证》后可占用或挖掘城市道路；影响交通安全的，还须凭市城市管理局的批文向市公安交警部门申请许可，取得市公安交警部门许可后方可占用或挖掘城市道路。
十三、行政许可收费
应依法交纳城市道路占用费或城市道路挖掘修复费。
法律依据：《城市道路管理条例》第三十七条。
十四、行政许可年审或年检
无。
附表
深圳市城市管理局临时占用（挖掘）城市道路申请表
申请单位（加盖公章）
联系人
法定代表人
联系电话
施工单位
联系人
责任人
联系电话
占（挖）位置及时间
路段
使用性质
设施类别
使用时间
永久性路口
施工时间
占（挖）面积
人行道
长 m 宽 m 面积 m2
沥青路
长 m 宽 m 面积 m2
水泥路
长 m 宽 m 面积 m2
市政空地
长 m 宽 m 面积 m2
开路口
长 m 宽 m 面积 m2
工程审批机关
文件编号
审批时间
现场审核意见
签名： 年 月 日
业务处室审批
签名： 年 月 日
深圳市城市管理局审批
签名： 年 月 日
主管市领导审批
签名： 年 月 日
说明
审批及收费依据：
1．《城市道路管理条例》（国务院令第198号）；
2．《深圳市城市道路管理办法》（深圳市人民政府令第129号）；
3．广东省政府办公厅《关于城市道路临时占用费收取问题的复函》（粤办函〔1996〕722号）；
4．广东省物价局、省财政厅、省公安厅、省建委《关于城市道路临时占用收费和挖掘修复问题的通知》（粤价〔1996〕104号）；
5．广东省建设委员会粤建字〔1997〕31号文；
6．深圳市建设工程造价管理站深建价〔2001〕11号文。
03号许可事项：占用城市绿地、树木砍伐或迁移
一、行政许可内容
准许占用城市绿地、树木砍伐或迁移。
二、设定行政许可的法律依据
（一）《城市绿化条例》（1992年6月22日国务院令第100号发布）第二十条、第二十一条；
（二）《广东省城市绿化条例》（1999年11月27日广东省第九届人民代表大会常务委员会第十三次会议通过，2004年7月29日广东省第十届人民代表大会常务委员会第十二次会议修正）第九条、第二十五条、第二十七条；
（三）《深圳经济特区城市绿化管理办法》（1994年6月25日市政府令第25号发布，根据2004年8月26日市政府令第135号修订）第四十条、第四十二条、第七十条。
三、行政许可数量及方式
无数量限制，符合条件者即予许可。
四、行政许可条件
（一）经规划国土部门批准的高层楼宇建设，施工场地狭窄，施工有困难的；
（二）经规划国土部门批准扩宽道路、兴建桥梁、铺设地下管线的；
（三）经规划国土部门批准开设临时或永久性路口的；
（四）经发改部门立项、规划国土部门批准的其它建设项目；
（五）绿化改造或林木改造；
（六）经规划国土部门同意其它特殊需要的；
（七）占用绿地的，应承诺在期限内恢复绿地或者向城市绿化行政主管部门交纳同样面积同样质量绿地补偿费；
（八）砍伐或者迁移城市树木，应当给树木所属单位或者个人补偿。
法律依据：《广东省城市绿化条例》第二十五条、第二十七条；《深圳经济特区城市绿化管理办法》第四十二条；其中第（四）、（五）项由本实施办法规定。
五、申请材料
（一）《深圳市占用城市绿地、砍伐（迁移）城市树木审批表》（原件2份）；
（二）申请报告（原件1份）；
（三）红线图（复印件2份，验原件）；
（四）位置图（现场照片，原件2份）；
（五）市规划部门有关批文，开设车行路口的还须有市交警局的批文（复印件2份，验原件）；
（六）在期限内恢复绿化或者支付补偿费的书面承诺（原件1份）。
法律依据：《广东省城市绿化条例》第二十五条、第二十七条；《深圳经济特区城市绿化管理办法》第四十二条；其中第（一）至（五）项由本实施办法规定。
六、申请表格
申请人需填写《深圳市占用城市绿地、砍伐（迁移）城市树木审批表》（见附表），该表格可到深圳市城市管理局办事窗口免费领取，也可在深圳市城市管理局网站（http://www.szum.gov.cn）上免费下载。
七、行政许可申请受理机关
深圳市城市管理局。
八、行政许可决定机关
（一）占用城市绿地：由深圳市城市管理局决定。
（二）砍伐（迁移）树木200棵以下，由深圳市城市管理局决定；超过200棵，由深圳市城市管理局初审，报广东省建设厅，由广东省人民政府决定。
九、行政许可程序
申请人备齐资料到深圳市城市管理局递交申请—→深圳市城市管理局审批—→申请人凭收文回执到深圳市城市管理局办事窗口领取行政许可决定书，同时按决定书交纳有关补偿费。
十、行政许可时限
自受理之日起20个工作日内（不含报广东省建设厅审批的时间）。
十一、行政许可证件及有效期限
《深圳市城市管理局行政许可决定书》，有效期在决定书内注明。
十二、行政许可的法律效力
取得决定书后方可占用城市绿地或者砍伐、迁移树木。
十三、行政许可收费
行政许可行为不收取费用，但因占用绿地造成城市绿地损失的，应交纳恢复绿地补偿费。
不分页显示 总共3页 1 [2] [3]
下一页
