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中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会关于进一步控制期货市场风险、严厉打击操纵市场行为的通知

1995年10月24日　　证监发字[1995]163号


各省、自治区、直辖市、计划单列市政府期货监管部门、各期货交易所：

　　近来，部分期货交易品种交易异常活跃，出现过度投机态势。一些会员和客户为了牟取暴利，蓄意违规，联手操纵市场，进行疯狂的投机活动甚至金额犯罪活动。有的期货交易所为利益所驱动，不严格执行中国证监会三令五申的规定和章程规则，对此类现象视而不见、充耳不闻，甚至放松管理，变相放纵，屡屡造成市场风险难以控制的局面。这些蓄意违规行为，严重扰乱了期货市场的正常秩序，危害期货市场的生存基础。为了进一步控制期货市场风险，严厉打击操纵市场的行为，经研究决定：

　　一、各期货交易所必须严格控制市场持仓总量。自本通知下发之日起五个交易日内，各期货交易所应根据中国证监会的要求，结合本交易所的具体情况，制定交易活跃品种的市场持仓总量控制线，报中国证监会批准后公布实行。对超过市场持仓总量控制线的新开仓部分，必须追加收取成交金额50％以上的交易保证金。

　　二、禁止T十0结算，即各期货交易所不得允许会员单位用当日乎仓后清退的保证金和平仓盈利于同一交易日开新仓。仍实行T十0结算的明货交易所，应在本通知下发之日起30个交易日内改变结算方式。

　　三、从新推出的合约月份起，除确需进行实物交割的套期保值头寸外，各交易所一律不得允许会员单位利用仓单抵押代为支付交易保证金。

　　四、除中国证监会批准的期货经纪公司外，任何机构一律不得从事期货二级代理业务，对违反者按超范围经营根据有关法律给予严厉处罚。凡接受此类机构二级代理业务的交易所会员，中国证监会将按有关规定进行处罚，责令交易所取消其会员资格，并吊销其从事期货经纪业务的许可，并对主要负责人给予纪律处分，

　　五、各交易所要严肃查处超量待仓、垄断市场和联手操纵市场的行为。对于涉及此类行为的交易所会员，中国证监会按有关规定没收其非法所得，进行罚款，责令交易所取消其会员资格，并吊销其从事期货经纪业务的许可证。对涉及此类行为的客户，中国证监会没收其非法所得，给予罚款，通报各交易所和会员单位，禁止其进人期货市场。

　　六、对监管不力、不能有效防范操纵市场行为并造成恶劣影响的交易所，中国证监会将追究交易所理事长和总裁的领导责任，责令交易所停业整顿，情节严重的报国务院批准取消其试点资格。

　　七、各期货交易所要按照中国证监会制定颁布的各项措施和制度进行一次认真的自查工作，不符合规定或者没有达到要求的，要立即进行改正，并将自查和改正的结果报中国证监会。凡不改正的，一经核实，中国证监会将责令其停业整顿，并追究交易所理事长和总裁的领导责任。停业整顿后仍达不到要求的，报国务院批准取消其试点资格。

　　为了确保期货市场试点工作正常进行，各期货交易所要以市场大局为重，切实抓好市场风险控制，坚决与操纵市场等违规行为作不懈的斗争。





山西省建设厅


关于转发《建筑起重机械备案登记办法》的通知

晋建建字[2008]424号


各市建设局（建委）：
　　为加强建筑起重机械管理，减少和预防事故，住房和城乡建设部制定了《建筑起重机械备案登记办法》（建[2008]76号，以下简称《登记办法》），现转发给你们。请按照以下具体意见，结合本地区实际认真贯彻实施。
　　一、各市建设局（建委）统一负责辖区内建筑起重机械备案管理工作，县（市）不再办理建筑起重机械备案。建筑起重机械产权单位在建筑起重机械使用前，向本单位工商注册所在地市级建设行政主管部门办理备案，备案需提供《登记办法》第六条规定的有关资料。
　　二、各市、县（市）建设局（建委）按照建筑工程项目直接监管权限负责辖区内建筑起重机械安装（拆卸）告知和使用登记管理。安装（拆卸）单位和使用单位应分别向直接监管该建筑工程项目的建设行政主管部门办理建筑工程项目所使用的建筑起重机的安装（拆卸）告知和使用登记，并提供《登记办法》第十三、十五条规定要求的有关资料。
　　三、各市、县（市）建设局（建委）应加强建筑起重机械安全使用监管，建筑起重机械备案、安装（拆卸）告知、登记管理工作可委托本级建筑安全监督机构具体实施，2008年年底前完成在用建筑起重机械备案工作，2009年起凡未进行备案的建筑起重机械禁止使用。
　　四、建筑起重机械备案证明和使用登记证明合并为一证（具体备案编号规则见附件），一机一证，由省建设厅统一印制，全省通用，一次性备案。省外入晋建筑起重机械备案登记由工程所在地各市、县（市）按本规定程序办理。
　　五、每年12月25日前，各市将本地区建筑起重机械备案及登记使用情况汇总后报送山西省建筑安全监督站。

　　附件：
　　1、山西省建筑起重机械备案编号规则
　　2、山西省建筑起重机械备案登记表
　　3、山西省建筑起重机械安装（拆卸）告知表
　　4、山西省建筑起重机械使用登记表

山西省建设厅
二〇〇八年九月二十四日



关于印发《建筑起重机械备案登记办法》的通知
建质[2008]76号

各省、自治区建设厅，直辖市建委，江苏省、山东省建管局，新疆生产建设兵团建设局：
　　现将《建筑起重机械备案登记办法》印发给你们，请结合本地区实际贯彻执行。

中华人民共和国住房和城乡建设部
二〇〇八年四月十八日
建筑起重机械备案登记办法

　　第一条　为加强建筑起重机械备案登记管理，根据《建筑起重机械安全监督管理规定》（建设部令第166号），制定本办法。
　　第二条　本办法所称建筑起重机械备案登记包括建筑起重机械备案、安装（拆卸）告知和使用登记。
　　第三条　县级以上地方人民政府建设主管部门可以使用计算机信息管理系统办理建筑起重机械备案登记，并建立数据库。
　　县级以上地方人民政府建设主管部门应当提供本行政区域内建筑起重机械备案登记查询服务。
　　第四条　出租、安装、使用单位应当按规定提交建筑起重机械备案登记资料，并对所提供资料的真实性负责。
　　县级以上地方人民政府建设主管部门应当建立建筑起重机械备案登记诚信考核制度。
　　第五条　建筑起重机械出租单位或者自购建筑起重机械使用单位（以下简称“产权单位”）在建筑起重机械首次出租或安装前，应当向本单位工商注册所在地县级以上地方人民政府建设主管部门（以下简称“设备备案机关”）办理备案。
　　第六条　产权单位在办理备案手续时，应当向设备备案机关提交以下资料：
　　（一）产权单位法人营业执照副本；
　　（二）特种设备制造许可证；
　　（三）产品合格证；
　　（四）制造监督检验证明；
　　（五）建筑起重机械设备购销合同、发票或相应有效凭证；
　　（六）设备备案机关规定的其他资料。
　　所有资料复印件应当加盖产权单位公章。
　　第七条　设备备案机关应当自收到产权单位提交的备案资料之日起7个工作日内，对符合备案条件且资料齐全的建筑起重机械进行编号，向产权单位核发建筑起重机械备案证明。
　　建筑起重机械备案编号规则见附件一。
　　第八条　有下列情形之一的建筑起重机械，设备备案机关不予备案，并通知产权单位：
　　（一）属国家和地方明令淘汰或者禁止使用的；
　　（二）超过制造厂家或者安全技术标准规定的使用年限的；
　　（三）经检验达不到安全技术标准规定的。
　　第九条　起重机械产权单位变更时，原产权单位应当持建筑起重机械备案证明到设备备案机关办理备案注销手续。设备备案机关应当收回其建筑起重机械备案证明。
　　原产权单位应当将建筑起重机械的安全技术档案移交给现产权单位。
　　现产权单位应当按照本办法办理建筑起重机械备案手续。
　　第十条　建筑起重机械属于本办法第八条情形之一的，产权单位应当及时采取解体等销毁措施予以报废，并向设备备案机关办理备案注销手续。
　　第十一条　从事建筑起重机械安装、拆卸活动的单位（以下简称“安装单位”）办理建筑起重机械安装（拆卸）告知手续前，应当将以下资料报送施工总承包单位、监理单位审核：
　　（一）建筑起重机械备案证明；
　　（二）安装单位资质证书、安全生产许可证副本；
　　（三）安装单位特种作业人员证书；
　　（四）建筑起重机械安装（拆卸）工程专项施工方案；
　　（五）安装单位与使用单位签订的安装（拆卸）合同及安装单位与施工总承包单位签订的安全协议书；
　　（六）安装单位负责建筑起重机械安装（拆卸）工程专职安全生产管理人员、专业技术人员名单；
　　（七）建筑起重机械安装（拆卸）工程生产安全事故应急救援预案；
　　（八）辅助起重机械资料及其特种作业人员证书；
　　（九）施工总承包单位、监理单位要求的其他资料。
　　第十二条　施工总承包单位、监理单位应当在收到安装单位提交的齐全有效的资料之日起2个工作日内审核完毕并签署意见。
　　第十三条　安装单位应当在建筑起重机械安装（拆卸）前2个工作日内通过书面形式、传真或者计算机信息系统告知工程所在地县级以上地方人民政府建设主管部门，同时按规定提交经施工总承包单位、监理单位审核合格的有关资料。
　　第十四条　建筑起重机械使用单位在建筑起重机械安装验收合格之日起30日内，向工程所在地县级以上地方人民政府建设主管部门（以下简称“使用登记机关”）办理使用登记。
　　第十五条　使用单位在办理建筑起重机械使用登记时，应当向使用登记机关提交下列资料：
　　（一）建筑起重机械备案证明；
　　（二）建筑起重机械租赁合同；
　　（三）建筑起重机械检验检测报告和安装验收资料；
　　（四）使用单位特种作业人员资格证书；
　　（五）建筑起重机械维护保养等管理制度；
　　（六）建筑起重机械生产安全事故应急救援预案；
　　（七）使用登记机关规定的其他资料。
　　第十六条　使用登记机关应当自收到使用单位提交的资料之日起7个工作日内，对于符合登记条件且资料齐全的建筑起重机械核发建筑起重机械使用登记证明。
　　第十七条　有下列情形之一的建筑起重机械，使用登记机关不予使用登记并有权责令使用单位立即停止使用或者拆除：
　　（一） 属于本办法第八条情形之一的；
　　（二） 未经检验检测或者经检验检测不合格的；
　　（三） 未经安装验收或者经安装验收不合格的。
　　第十八条　使用登记机关应当在安装单位办理建筑起重机械拆卸告知手续时，注销建筑起重机械使用登记证明。
　　第十九条　建筑起重机械实行年度统计上报制度。省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门应当在每年年底将本地区建筑起重机械备案登记情况汇总后上报国务院建设主管部门。
　　建筑起重机械备案登记汇总表见附件二。
　　第二十条　县级以上地方人民政府建设主管部门应当对施工现场的建筑起重机械备案登记情况进行监督检查。
　　第二十一条　省级以上人民政府建设主管部门应当按照有关规定及时公布限制或禁止使用的建筑起重机械。
　　第二十二条　出租、安装、使用单位未按规定办理建筑起重机械备案、安装（拆卸）告知、使用登记及注销手续的，由建设主管部门依照有关法规和规章进行处罚。
　　第二十三条　省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门可结合本地区实际制定实施细则。
　　第二十四条　本办法自2008年6月1日起施行